Financial Services Newsletter (FS News)

Aktuelle Ausgabe - FSNews 09/2026

IIn unserem Editorial thematisieren wir den Einsatz von KI-Instrumenten im Asset Management-Bereich. Hier skizzieren wir die Entwicklung von Pilotprojekten zur kontrollierten Skalierung nach und stellen Ihnen die damit verbundenen besonderen Herausforderungen vor. 

Banking Capital & Markets

Neben aktuellen Konsultationen für die Bereiche Erlaubniserteilung, Geschäftsorganisation und Risikomanagement sowie Anzeige-Meldewesen gehen wir auf die Aktualisierung des Handbuchs zu den AnaCredit-Plausibilisierungsprüfungen und Änderungen im KWG durch ein geplantes Gesetz für mehr Gerechtigkeit durch die Stärkung der Zollverwaltung und die Bekämpfung der Finanzkriminalität näher ein.

Ein Schwerpunkt in diesem Monat war ein Beschluss zur Verarbeitung personenbezogener Daten im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute. Die Regelungen legen u.a. die Anforderungen an Informationen für betroffene Personen und die Wahrnehmung von Betroffenenrechten, Maßnahmen bei Datenschutzverletzungen sowie Zuständigkeiten bei Sicherheitsmaßnahmen und Datenschutz-Folgenabschätzungen fest.

Investmentmanagement

Hier gehen wir auf neue Konsultationen in den Bereichen Anzeige-/Meldewesen und EMIR ein.

Von besonderer Bedeutung für das Risikomanagement von Wertpapierinstituten war in diesem Monat die Finalisierung der WpI-MaRisk. Hier ergaben sich im Vergleich zur konsultierten Fassung Änderungen u.a. für die Compliance-Funktion, dem Neue-Produkt-Prozess und vertraglich gebundene Vermittler. Auch die Anforderungen an Auslagerungsketten wurden nochmals überarbeitet.

Versicherungen

Wir greifen eine finale Stellungnahme zu Mindeststandards für Insurance Guarantee Schemes in der EU auf. Sie enthält technische Empfehlungen für eine Mindestharmonisierung der Aspekte des Deckungsumfangs, grenzüberschreitende Tätigkeiten, Finanzierungsmodelle, operativer Ausgestaltung auch im Zusammenspiel mit der IRRD.

Beiträge 

Im Rahmen unserer Beiträge greifen wir zum einen die aktuellen Entwicklungen im Bereich der Nachhaltigkeitsberichterstattung auf und gehen besonders auf Erleichterungen in Bezug auf die Anwendung der ESRS näher ein. In einem weiteren Beitrag beleuchten wir sogenannte Aktive ETF und ihre Entwicklung vom Nischenprodukt zum Wachstumstreiber.

Wir wünschen Ihnen eine interessante Lektüre der aktuellen FSNews.

Ihre

Wilhelm Wolfgarten       Ines Hofmann

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