Interactions avec les autorités et remédiation
Vous assister dans le cadre de contrôles ou d’enquêtes des autorités
Les enjeux
Nos clients peuvent être confrontés à des contrôles inopinés nécessitant un accompagnement dans leurs interactions avec les autorités. Cet accompagnement peut aller de la réalisation d’un état des lieux des thèmes objets du contrôle jusqu’à l’assistance dans la mise en place d’un plan de remédiation.
L’enjeu pour nos clients étant de s’assurer de répondre au mieux aux attentes des autorités afin de démontrer leur conformité et ainsi d’éviter ou de diminuer les éventuelles sanctions liées.
Notre accompagnement
Nous sommes en mesure de vous accompagner dès les premières étapes d’un contrôle (notification des autorités) jusqu’à l’exécution du plan de remédiation lié. Nos points forts sont les suivants :
- Nous possédons une grande expérience en matière de réglementations liées à la criminalité financière ;
- Nous avons développé des références solides concernant la mise en œuvre ou l’amélioration de programmes de conformité en vue de répondre aux exigences réglementaires et normatives en la matière ;
- Nous avons assisté des clients dans le cadre de contrôles diligentés par des autorités nationales ou internationales (Agence Française Anti-corruption, Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution, Securities and Exchange Commission, Federal Reserve, etc.). Cela nous a permis de consolider et d’affiner nos connaissances ainsi que notre approche sur les enjeux liés à la mise en œuvre et à la pérennisation des dispositifs de conformité.
Nous déployons une méthodologie éprouvée, pragmatique et complète pour vous assister dans vos interactions avec les autorités. Cette méthodologie s’appuie principalement sur :
- La définition d’une stratégie commune ;
- Des dialogues et échanges réguliersUne priorisation des besoins ;
- Une capitalisation sur l’existant.
Les bénéfices
Notre position de leader et notre présence étendue en tant que consultants auprès de grandes sociétés cotées, des PME ou d’organismes publics nous facilitent l’accès à des benchmarks ainsi qu’aux bonnes pratiques de place sur la gestion des risques en matière de conformité.
De plus nous disposons d’une équipe de professionnels dédiés à l’ensemble des problématiques liées à la gestion des risques de conformité. Cette équipe pluridisciplinaire qui intervient régulièrement ensemble peut être rapidement mobilisée et mise à disposition de nos clients dans des situations urgentes telles que des contrôles de la part des autorités.
Enfin nous pouvons également vous mettre à disposition nos outils fondés sur notre savoir-faire, sur les besoins de nos clients et sur les retours d’expérience de nos précédentes missions. Ces outils sont de réels accélérateurs tout au long du projet.
Notre accompagnement est fondé sur une étroite collaboration avec vos équipes, un transfert de compétences et des outils nécessaires afin que vous restiez maître de votre programme de conformité.
