Forensic & Financial Crime

Nuestros servicios de consultoría contribuyen a la optimización y mejora continua de procesos y metodología, así como a la adaptación al contexto regulatorio, incluyendo:

• Asesoramiento en la elaboración de
  planes estratégicos de la función de Financial Crime Compliance.
• Diseño y optimización del modelo
  operativo de Financial Crime Compliance: governance y organización,
  procesos clave y tecnología.
• Consultoría en la elaboración de
  políticas, manuales y procedimientos.
• Asesoramiento funciona en el diseño e
  implantación de modelos (risk self assesment, customer risk rating, transaction monitoring, etc.).
• Asesoramiento en el análisis e implementación de nueva regulación.
• Formación especializada.

Nuestros servicios en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo cubren distintas etapas y situaciones, incluyendo:

• Evaluación de riesgos.
• Desarrollo de políticas y procedimientos.
• Implementación de sistemas de cumplimiento y de monitoreo.
• Formación y capacitación.
• Auditorias, revisiones e investigaciones.

Nuestro equipo especializado ofrece soporte end-to-end para la ejecución de los distintos procedimientos operativos en materia de PBCFT (money laundering, financiación del terrorismo, sanciones, etc), tales como:

• Operaciones Financial Crime
  • Procesos de diligencia debida: KYC/CDD onboarding y actualización ongoing de clientes).
  • Análisis y gestión de alertas de transaction monitoring.
  • Procesos de remediación masivos.
  • Soporte en el framework de controles, procedimientos y reporting.
  • Análisis y reporting de alertas de sanctions screening, terrorismo, abuso de mercado, fraude interno o externo.
• Operaciones Forensic & Investigations
  • Soporte en investigaciones internas
  • Soporte en investigaciones en contextos de inspección o sanción regulatoria
  • Soporte en la gestión de respuesta de requerimientos de información
  • Soporte en la gestión de evidencias digitales
  • Background checks e integrity DD de personas físicas y/o jurídicas
  • Análisis de vinculaciones y/o conflictos de interés de personas físicas y/o jurídicas
  • Asset tracing

Ponemos a su disposición todas las herramientas necesarias y tecnologías más avanzadas (como nuestra solución de IA Generativa NavigAite), para localizar, asegurar y analizar información en formato electrónico, tanto en contextos litigiosos como preventivos, abarcando desde el gobierno de los datos hasta la revisión y análisis documental.

Ofrecemos las capacidades y tecnologías más innovadoras, poniendo a su disposición múltiples funcionalidades (plataforma de revisión multiusuario, filtrado dinámico, eliminación de duplicados, clasificación por idioma, gestor de casos, revisión asistida, reconocimiento de patrones, extracción de información clave, chat interactivo, etc.).

Algunos de los casos de uso de nuestros servicios de eDiscovery incluyen:

• Investigaciones internas
• Anticorrupción (FCPA, UK Bribery Act)
• Respuesta al regulador (PBC/FT, sanciones, competencia…)
• Protección de datos (GDPR)
• Compliance
• Revisión de contratos
• Revisión documental y audiovisual
• Procesos de M&A
• Documentación sobre precios de transferencia
• Arbitraje internacional
• Anonimización de documentación

Nuestros servicios de Digital Forensics están diseñados para ayudar a las organizaciones a manejar situaciones críticas mediante la identificación, recopilación y análisis de datos digitales. Ofrecemos:

• Investigación y análisis de actividad de usuario ante fugas de datos internas.
• Recuperación y análisis de datos de dispositivos electrónicos y sistemas.
• Elaboración de informes periciales para su uso en procedimientos judiciales.
• Asesoramiento en auditorías forenses de sistemas y redes.
• Evaluación de la integridad de los datos y procesos digitales ante posibles alteraciones o fraudes.
• Formación y talleres sobre mejores prácticas en la gestión de evidencias digitales.

NavigAite es nuestra innovadora herramienta de inteligencia artificial generativa, integrada en Relativity, que permite un acceso ágil y preciso a información crítica en entornos complejos de litigio e investigación.

Sus principales características incluyen:

• Resumen y extracción automática de documentos, facilitando la comprensión rápida del contenido clave.
• Clasificación eficiente de documentos según criterios de relevancia establecidos por el usuario.
• Identificación automatizada de datos personales (PII) para su correcta gestión y anonimización.
• Automatización en la identificación de documentos protegidos por confidencialidad abogado/cliente.
• Chat interactivo que permite realizar búsquedas, responder preguntas y estructurar hechos de manera cronológica con referencias documentales.
• Flexibilidad para utilizar múltiples modelos de lenguaje (LLM), adaptándose a las necesidades específicas de cada proyecto.

Contribuimos a la aportación de medios de prueba objetivos e independientes en contextos de disputa o litigio en cualquier jurisdicción, incluyendo:

• Mercantil-Civil
  • Informes periciales de cuantificación de daños y perjuicios por incumplimientos contractuales, infracción de patentes, indemnización por clientela en contratos de agencia o distribución, disputas entre accionistas, impugnación de acuerdos sociales, etc.
  • Informes periciales en el contexto de homologación de acuerdos de refinanciaciones.
  • Informes para aportación a la calificación de un concurso y en incidentes concursales.
  • Valoraciones en contexto litigioso.
  • Informes de Experto Dirimente en disputas post transaccionales (earn-outs, closing working capital, etc.).
     
• Contencioso administrativo
  • Informes en relación con Inspecciones Tributarias o sanciones de organismos públicos.
  • Informes periciales de reequilibrio económico financiero de concesiones.
  • Informes periciales para acreditación de daños y perjuicios en sector Infraestructuras por paralización o suspensión de obras.
  • Informes relacionados con cambios regulatorios que afecten a viabilidad de obras o contratos.
  • Informe para reclamación de tasas, impuestos y gravámenes.
  • Informes en materia de competencia y sanciones de la CNMC.
  • Asistencia en respuesta a requerimientos o sanciones
• Laboral
  • Informes técnicos
     acreditativos de la existencia de  causas objetivas en procesos de reorganización de plantillas y despidos objetivos individuales, así como modificaciones sustanciales de condiciones de trabajo y de movilidad geográfica colectiva.
  • Informes en contextos de despido disciplinario (a partir de investigación de irregularidades y evidencias digitales).
• Penal
  • Informes periciales acreditativos de irregularidades.
  • Informes periciales sobre la investigación de posibles delitos económicos.
  • Informes periciales acreditativos del cumplimiento del modelo de prevención de riesgos penales.

En relación con cualquiera de las casuísticas anteriores y jurisdicciones, nuestros servicios incluyen la elaboración de periciales tecnológicas e informáticas (tech-disputes) y el análisis crítico de informes de contrario, en los que efectuamos un examen objetivo y crítico de informes periciales previamente presentados en un procedimiento judicial por la parte contraria. 

Ponemos a disposición de nuestros clientes nuestras capacidades en materia de:

• Investigaciones internas relacionadas con fraude, corrupción o conflicto de interés.
• Adquisición, preservación y custodia de información digital y revisión documental apoyada en herramientas especializadas.
• Adquisición de información contable y analítica de sistemas, pruebas automatizadas y análisis por expertos para la identificación de irregularidades, malas prácticas e indicios/evidencias de fraude.
• Entrevistas y sesiones de trabajo.