Bescheinigungen für verantwortliche Mitarbeiter unter QI und FATCA

Durch die Anwendung seiner bewährten Methodik kann Deloitte an der formellen periodischen Überprüfung teilnehmen oder diese durchführen. Alternativ kann Deloitte eine Vorprüfung durchführen, um Mängel vor der formellen Prüfung zu erfassen. Diese Präventivmassnahme wird Versäumnisse und Schwächen aufdecken, so dass Korrekturmassnahmen durchgeführt werden können und die Notwendigkeit, solche Versäumnisse im Rahmen der regelmässigen Überprüfung zu melden, verringert wird. Lesen Sie mehr über die Anforderungen an die regelmässige Überprüfung und Zertifizierung von QI.

DeloitteDie 2-stündigen RO-Auffrischungstrainings vertiefen die relevanten Schlüsselelemente von QI und FATCA und halten die RO über aktuelle Entwicklungen, bewährte Praktiken und regulatorische Updates auf dem Laufenden.

Das Handbuch von Deloitte zur Unterstützung des Compliance-Programms hilft bei der Bewertung der Kontrollen, indem es einen einfachen und schrittweisen Ansatz verfolgt, der es auch Nicht-Experten ermöglicht, zu verstehen, ob die QI- und FATCA-Prozesse mit den Anforderungen dieser Systeme übereinstimmen.

Darüber hinaus kann dieses Handbuch, mit begrenzter Anpassung, auch als operative Richtlinie oder als Zusatz zu einer solchen Richtlinie verwendet werden.

DeloitteDas Rahmen-Compliance-Programm von FATCA bietet detaillierte Informationen über die Implementierung effektiver interner Kontrollen innerhalb eines Finanzinstituts, die Rolle, die Verantwortlichkeiten und die Haftung des RO sowie die Bewertung und Messung der wichtigsten Risiken, die sich aus den wichtigsten QI- und FATCA-Anforderungen ergeben. Das Compliance-Programm von Deloitte enthält auch eine umfangreiche Matrix mit Beispielen für interne Kontrollen, die auf die Anforderungen der Compliance-Programme abgestimmt sind.

Die Zertifizierungs-Checkliste von Deloitte hilft dem RO, die Arbeit zu verfolgen, die in der Organisation während des relevanten Zeitraums stattgefunden hat. Anhand einer strukturierten Liste von Aktionspunkten kann er oder sie die wichtigsten Schritte vor der Compliance-Zertifizierung identifizieren.

Deloitte wird die bestehende Governance- und Verantwortungsmatrix des Finanzinstituts anhand der QI- und FATCA-Anforderungen bewerten, um sicherzustellen, dass sie ausreichend robust ist.

Darüber hinaus kann Deloitte die QI oder PFFI bei der Entwicklung ihrer eigenen Matrix unterstützen.

Deloitte's massgeschneiderte Management Reporting Lösung identifiziert gemeldete Kundenpopulationen, Verschiebungen und Trends. Die Lösung kann die Überwachung der regelmässigen internen Compliance-Zertifizierungen erleichtern und die Grundlage für die Verbesserung der Datenqualität bilden.