Bewertung

• Risikobewertung des Verhaltens von Kunden und Unternehmen auf dem Markt, um die wichtigsten Risikoindikatoren zu ermitteln, die regulatorische Anforderungen und spezifische Dimensionen des Geschäftsmodells des Unternehmens abdecken.
• Datenmanagement-Governance und -Architektur - Datenmapping, zentralisierte unstrukturierte und strukturierte Datenspeicher und Qualitätssicherung.
• Entwurf und Implementierung von Erkennungsszenarien und zugehörigen Schwellenwerten, einschliesslich Modellentwurf, überwachte Datenpunkte, Erkennungslogik und Faktorgewichtung.

Erweiterung

• Implementierung von ganzheitlichen Ansätzen und Systemen für eine integrierte Überwachung von Händlerkommunikation und Handelsaktivitätssignalen.
• Fortgeschrittene Analytik - Data Mining, Verhaltensanalyse und maschinelle Lerntechniken zur Optimierung von Systemen.
• Dedizierte E-Comms und Sprachüberwachungstechnologie - Textmining-Funktionen mit speziellen Lexika für Marktmissbrauchsterminologie.
• Analyse und Optimierung von Arbeitsabläufen für Überprüfungsprotokolle, Eskalationsprozesse, regulatorische Berichterstattung und Archivierung.
• Zentralisiertes Fallmanagement zur Rationalisierung der Untersuchung von Alarmen, Eskalation und Berichterstattung.

Kultur

• Verbesserung des organisatorischen Aufbaus - Governance-Struktur und interne Kontrollen, einschliesslich Verantwortlichkeiten und Rechenschaftspflicht über die drei Verteidigungslinien hinweg, zugehörige Verfahren und Einrichtung quantifizierbarer Verhaltens-KPIs.
• Trainingsprogramme für die Compliance-Beauftragten und die Frontabteilungen.

Rückseiten

• Thematische Überprüfungen und Abhilfemassnahmen bei identifiziertem / potenziellem Fehlverhalten.
• Datenvisualisierung und -analyse zur Überwachung, Profilierung, Überprüfung und Verarbeitung von Daten und/oder zur Erkennung von Mustern bei bestimmten Ereignissen.