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Financial Crime

Financial Industry Regulatory

Il team Financial Crime offre servizi dedicati alla valutazione, disegno e implementazione di modelli di governance, processi, sistemi di controllo e strumentazione di supporto ai principali ambiti afferenti al novero dei cosiddetti Financial Crime: riciclaggio e finanziamento del terrorismo, economic sanction, frodi (interne ed esterne), cyber crime, corruption, market abuse, third parties risk. Favoriamo inoltre l’evoluzione della cultura e l’ottimizzazione delle politiche di rischio nonché e la trasformazione digitale dei processi di risk assessment & detection.

I nostri servizi si rivolgono a tutti gli intermediari finanziari tra cui banche, compagnie assicurative, asset managers, e altre società del mondo industriale sottoposte a specifici obblighi in ambito «anti-financial crime» (es. realtà del mondo gaming), con l’obiettivo di rendere più incisive le attività di presidio del rischio nonché ottimizzare e ridurre i costi delle soluzioni in uso. Più in dettaglio i servizi che eroghiamo riguardano:

Supportiamo i nostri clienti nella risposta a specifiche richieste e rilievi mossi dalle Autorità di Vigilanza nonché nella definizione nel monitoraggio e nell’ esecuzione di specifici Piani di Rimedio.

Accompagniamo i nostri clienti nella gestione dei propri «regulatory compliance programme» afferenti ai domini «financial crime», in risposta alle discontinuità regolamentari in corso, partendo dalle fasi di studio dei nuovi requisiti e impact analysis sino alla definizione ed al supporto nell’esecuzione degli action plan.

Supportiamo l’evoluzione dei modelli di governance e organizzativi interni nonché la revisione delle pitiche di assunzione del rischio ed i relativi processi di gestione e monitoraggio dei rischi «financial crime». Sono ricomprese le attività volte ad accrescere la cultura e la consapevolezza all’interno delle organizzazioni aziendali mediante specifiche iniziative di risk culture training & awareness.

Accompagniamo i clienti nei programmi di trasformazione degli strumenti e delle tecnologie a supporto dei diversi processi di presidio dei financial crime: risk assessment & risk profiling, transaction monitoring, early detection platform, KYC & digital onboarding, data storage, etc. I servizi erogati possono ricomprendere il governo nonchè il supporto funzionale e tecnico nell’ambito delle progettualità di system integration volte all’adozione di piattaforme informatiche di mercato nonché l’implementazione di soluzioni customizzate in grado di rispondere ad esigenze concrete dei Clienti e basate su tecnologie evolute di advanced analytics, machine learning, natural language processing, distributed ledger technology, etc.

Supportiamo i nostri clienti, ed in modo particolare le Funzioni di controllo interno, nella conduzione di attività di verifica mirate volte ad assicurare la robustezza e la conformità dei presidi organizzativi, operativi e di controllo interno adottati.

Supportiamo, mediante specifiche task force specializzate, la gestione di attività operative facenti riferimento a specifici processi AFC. Tra tali servizi rientrano quelli afferenti alla gestione delle attività di customer due diligence e valutazione di operazioni potenzialmente sospette in ambito AML/CFT.