Зміна ролі директора та підрозділу контролю за дотриманням нормативних вимог 

Роль директорів та підрозділів з дотримання нормативних вимог у загальному випадку зазнає постійних та значних змін, особливо у Великій Британії. 

Глобальна фінансова криза, що почалася у 2008 році, разом з наявними проблемами, пов’язаними з продажем полісів страхування платежів, а також, у недавньому минулому, неналежна поведінка стосовно LIBOR та валютних курсів-орієнтирів, привернули загальну увагу до питань управління, культури та стандартів у всій галузі фінансових послуг, та особливо у банках. Політичні, регуляторні та наглядові заходи у відповідь на ці події мали серйозні наслідки, не зачепивши лише кілька аспектів регуляторної бази та управління регульованими фірмами.

На такому тлі у статті розглянуто деякі ключові зміни, які, на нашу думку, стосуються нашої мережі клієнтів, зокрема:

• зміна наглядових очікувань, зокрема перехід до нагляду, який більше базується на судженнях, у Великій Британії, а також наслідки для директорів та підрозділів дотримання нормативних вимог;
• роль директора з дотримання нормативних вимог у загальній команді вищого керівництва фірми та необхідність задовольняти численні потреби різних зацікавлених осіб; та
• яким чином директор з дотримання нормативних вимог може реагувати на зміну зовнішнього середовища, а також доступні йому інструменти та методи. 

Виклики, які стоять перед директорами з дотримання нормативних вимог, безсумнівно, зросли, якщо врахувати збільшення вимог як регуляторів, так і внутрішніх зацікавлених осіб; водночас ми бачимо, що з’явилися певні інноваційні підходи стосовно людей, процесів і технологій, які можуть допомогти директорам та підрозділам з дотримання нормативних вимог успішно справлятися з такими викликами.