Certifications des responsables dans le cadre de QI et FATCA

Grâce à sa méthodologie établie, Deloitte peut participer à l'examen périodique formel ou le réaliser. Deloitte peut également effectuer un contrôle préliminaire afin de déceler les lacunes avant l'examen formel. Cette mesure préventive mettra en évidence les défaillances et les faiblesses, ce qui permettra de mettre en œuvre des actions correctives et d'atténuer ainsi la nécessité de signaler ces défaillances dans le cadre de l'examen périodique. En savoir plus sur l'examen périodique de l'IQ et les exigences en matière de certification.

Les formations de deux heures de Deloitte pour les OR renforcent les éléments clés pertinents de QI et FATCA et tiennent les OR informés des développements récents, des meilleures pratiques et des mises à jour réglementaires.

Le manuel d'aide au programme de conformité de Deloitte facilite le processus d'évaluation des contrôles en suivant une approche simple et progressive qui permet aux non-spécialistes de comprendre si les processus QI et FATCA sont alignés sur les exigences de ces régimes.

En outre, ce manuel, moyennant une adaptation limitée, peut également servir de directive opérationnelle ou d'addendum à une telle directive.

Le programme cadre de conformité de Deloitte fournit des informations détaillées sur la mise en œuvre de contrôles internes efficaces au sein d'une institution financière, sur le rôle, les responsabilités et les obligations du RO, ainsi que sur l'évaluation et la mesure des risques clés découlant des exigences les plus importantes en matière de QI et de FATCA. Le programme cadre de conformité de Deloitte comprend également une matrice étendue d'exemples de contrôles internes alignés sur les exigences des programmes de conformité.

La liste de contrôle de certification de Deloitte aide le DS à suivre le travail effectué au sein de l'organisation pendant la période concernée et, en suivant une liste structurée d'actions, lui permet d'identifier les étapes clés avant la certification de conformité.

Deloitte utilisera sa méthodologie établie pour évaluer la matrice de gouvernance et de responsabilité existante de l'institution financière par rapport aux exigences QI et FATCA afin de s'assurer qu'elle est suffisamment solide.

En outre, Deloitte peut aider l'IQ ou l'IFFP à élaborer sa propre matrice.

La solution sur mesure de Deloitte en matière de rapports de gestion identifie les populations de clients, les changements et les tendances. La solution peut faciliter le suivi des certifications périodiques de conformité interne et servir de base à l'amélioration de la qualité des données.