Enquêtes et assainissement
Nous sommes une équipe dirigée par des experts et axée sur la technologie qui combine des compétences en matière de comptabilité légale et d'enquête avec une technologie de pointe et des techniques d'analyse de données avancées pour offrir des solutions innovantes aux problèmes de criminalité juridique, réglementaire et économique. Notre réseau mondial nous permet de combiner une compréhension des cultures d'entreprise locales et des questions réglementaires avec une expertise approfondie en la matière pour trouver une voie vers une résolution réussie, et nos clients mieux préparés à protéger leurs actifs et leur réputation.
Nous vous aidons en menant des enquêtes lorsque des problèmes sont identifiés et en prenant des mesures correctives si nécessaire. Cette étape de remédiation peut inclure la boucle de retour d'information qui permet de communiquer les leçons tirées à la Conformité et à d'autres parties prenantes clés, de sorte que les contrôles puissent être améliorés afin d'éviter la répétition de problèmes similaires.
Notre approche des enquêtes & Remédiation
Comment nous avons aidé nos clients
Deloitte a été engagé par une banque qui avait fait l'objet d'une enquête pour violation de la réglementation par le Département des services financiers de New York et qui avait plaidé coupable. La banque a demandé à Deloitte de l'aider à répondre aux nombreuses demandes de données structurées et non structurées formulées par le contrôleur, afin de déterminer s'il restait des risques liés aux clients américains de la banque.
Une équipe de plus de 200 personnes de Deloitte (en Suisse, aux États-Unis, aux Bahamas et à Singapour) a soutenu la banque pendant plusieurs années. Au cours de cette période, elle a mis en place un laboratoire de technologie forensique, adapté aux besoins de la banque. Au total, plus de 40 téraoctets de données structurées et non structurées ont été collectés, cartographiés et analysés. Les présentations au contrôleur ont été organisées, ce qui a permis à ce dernier d'effectuer des recherches sur l'ensemble des données. Cela a également permis à l'équipe d'effectuer un exercice de comparaison de noms pour trouver des personnes ayant des liens avec les États-Unis. Deloitte a également fourni à la banque des services d'eDiscovery pour l'examen des clients.
Grâce à ce programme de longue haleine, la banque a mis en place des outils et des technologies qui lui ont permis d'analyser et de comprendre des ensembles de données complexes. En outre, Deloitte a pu démontrer au contrôleur la solidité de ses investigations sur la période 2011-15, et le contrôleur a félicité Deloitte pour sa diligence et son expertise dans le traitement et l'examen de données complexes sur les comptes des clients.
Avez-vous un problème similaire pour lequel nous pouvons vous aider ? Contactez l'un de nos experts ci-dessous.
Nos points de vue
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