Regulatory & Legal

Creëer een veilige toekomst met regelgeving en juridische zaken

Opkomende nieuwe technologieën, voortdurend veranderende regelgeving en steeds veranderende zakelijke behoeften verschuiven de grond onder uw voeten. Wij kunnen u helpen het verhaal te herschrijven, een verhaal waarin u risico's en problemen van tevoren kunt identificeren en beheren, technologie in uw voordeel kunt gebruiken en uw middelen kunt vrijmaken om u op de toekomst te concentreren en elke kans optimaal te benutten, conform de regels en op verantwoorde wijze.

Deloitte Regulatory and Legal is er om organisaties in welke gereguleerde sector dan ook te helpen om verder te gaan dan alleen maar voldoen aan de minimale compliance-normen en een meer strategische en wendbare aanpak te hanteren, zodat ze klaar zijn voor een verantwoorde, duurzame toekomst.

Met onze holistische onze methoden gaan we verder dan nalevings- en hersteldiensten voor regelgeving om u te helpen risico's en kwetsbaarheden te beheren en de lat voor nalevingsactiviteiten hoger te leggen.

Onze zeer gespecialiseerde vaardigheden en diepgaande ervaring helpen uw organisatie bij het aanpakken van uitdagingen en het beheren van de complexiteit van bedrijfscompliance voor gereguleerde industrieën. We bouwen veerkrachtige nalevingsprogramma's die u helpen met het volste vertrouwen te reageren op veranderende bedrijfsbehoeften en opkomende regelgeving - veilig, veerkrachtig, verantwoordelijk en klaar voor wat de toekomst ook brengt.

Onze diensten – alle gereguleerde industrieën

Regelgevingsstrategie en naleving

• Het ontwerpen, implementeren en uitvoeren van grootschalige nalevingsprogramma's en het beheren van wettelijke verplichtingen.
• Het mogelijk maken van een proactieve, toekomstgerichte beoordeling van trends in de regelgeving en de impact ervan op bedrijfsmodellen en het afstemmen van die bedrijfsmodellen op een veranderende regelgevingsomgeving
• Verbetering van het overzicht op regelgevings- en nalevingsrisico's
• Nalevingsbewaking, testen, analyse en rapportage

Reactie van de regelgevende instanties– ondersteuning van de reacties van klanten op specifieke storingen in hun programma's voor naleving van regelgeving, die vaak worden gedreven door daadwerkelijke of het vooruitzicht van censuur door de regelgevende instanties.

Ons aanbod op het gebied van financiële criminaliteit helpt organisaties bij het ontwikkelen, implementeren en verhelpen van alle aspecten van robuuste programma's voor Financial Crime Risk Management; het assisteren van 's werelds toonaangevende financiële instellingen en andere hieraan blootgestelde sectoren bij het bestrijden van fraude, corruptie, rechtszaken, geschillen, witwassen van geld en andere financiële misdaden die het merk en de reputatie kunnen aantasten.

Onze diensten – Financiële dienstverlening

Vanwege de gespecialiseerde regelgeving in de financiële sector hebben we gespecialiseerde professionals die organisaties in de financiële sector ondersteunen bij de drie verdedigingslinies. We ondersteunen de naleving van regelgeving voor de financiële sector, waaronder gedrags- en consumentenbescherming. Daarnaast bieden we diensten die de risico's aanpakken die gepaard gaan met de volledige levenscyclus van financiële transacties, zoals kapitaal- en stresstests, en krediet-, markt-, operationele en liquiditeitsrisico's.

• Markt- en kredietrisico– het assisteren van klanten bij beoordelingen op activaniveau, analyse en cashflowmodellering, structurele en documentbeoordeling en nalevingstests na afsluiting.
• Kapitaalbeheer, liquiditeit en treasuryrisico omvatten het transformeren en wereldwijd opschalen van de treasury- en grondstoffenhandelscapaciteiten van klanten. Dit is gericht op grote bedrijfsevenementen, waaronder fusies en overnames, financiële transformatie, en het inspelen op wettelijke vereisten en veranderende marktomstandigheden door volatiliteit van grondstoffen en valuta, en liquiditeitsomstandigheden.
• Anti-Money Laundering - het bijstaan van klanten bij boekhoudkundige onregelmatigheden / onderzoeken naar fraude met financiële overzichten.
  
• Onboarding van klanten en periodieke beoordelingen (KYC) Managed Services - maakt gebruik van een raamwerk om alle relevante effecten van regelgeving op een organisatie te identificeren en om de mogelijke hefboomwerking van oplossingen tussen regelgeving te evalueren.