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Diritto Finanziario, Assicurativo e Regulatory

Lo Studio Legale Associato presta consulenza ed assistenza legale a società commerciali, banche, intermediari finanziari e compagnie assicurative, in ambito domestico e internazionale, nei seguenti settori:

 Regolamentazione dei servizi finanziari

  • Regolamentazione dei servizi del mercato bancario, dei servizi di investimento e dei servizi di pagamento e moneta elettronica;
  • Regolamentazione del mercato assicurativo e dell’intermediazione assicurativa;
  • Profili regolamentari afferenti alle operazioni straordinarie e di riorganizzazione aziendale realizzate da soggetti operanti nel mercato finanziario e assicurativo;
  • Gestione dei rapporti con le autorità di vigilanza di settore e assistenza nelle procedure autorizzative per la costituzione di intermediari finanziari italiani e lo stabilimento di branch da parte di intermediari esteri;
  • Assistenza nelle verifiche ispettive condotte dalle autorità di vigilanza di settore e nelle eventuali procedure di contestazione e sanzionatorie;
  • Contrattualistica e analisi di conformità dei prodotti bancari, finanziari, assicurativi e di investimento e delle relative strutture di distribuzione/collocamento e intermediazione;
  • Assistenza a operatori esteri in progetti collocamento di nuovi prodotti finanziari e assicurativi, anche di carattere innovativo, sul mercato italiano;
  • Legal Due Diligence nell’ambito di operazioni di acquisizione di soggetti finanziari vigilati per verificare il rispetto della regolamentazione di settore agli stessi applicabile;
  • Regolamentazione di settore applicabile ai soggetti emittenti o offerenti prodotti finanziari;
  • Normativa in materia di market abuse e internal dealing.

 Normativa antiriciclaggio e tesoreria

  • Assistenza ai soggetti destinatari della normativa antiriciclaggio nella interpretazione della normativa, nell’adempimento agli obblighi agli stessi applicabili e, in generale, nell’adozione di ogni misura organizzativa imposta dalla regolamentazione di settore ai fini antiriciclaggio;
  • Assistenza nelle procedure di contestazione e sanzionatorie avviate dalle autorità amministrative e investigative competenti in materia di controlli antiriciclaggio.
  • Supporto alle imprese con riguardo alla normativa  - di generale applicazione - in materia di limitazioni all’uso del contante e dei titoli al portatore;
  • Assistenza legale e analisi di fattibilità relativamente a progetti di implementazione di strutture di tesoreria accentrata basate su schemi di cash pooling sia fisici che virtuali, di shared services aventi ad oggetto la gestione della tesoreria e, in generale, in progetti e operazioni aventi impatto sulla normativa afferente ai trasferimenti di denaro e sulla legislazione valutaria.

Non-performing loans e factoring

  • Assistenza in operazioni di smobilizzo di pacchetti creditizi non-performing, operazioni di factoring e, in generale, cessione di crediti di impresa.
  • Assistenza in materia di gestione e cessione di sofferenze bancarie.