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Regulatory

Ob Bank, Versicherung, Effektenhändler, Investmentgesellschaft oder Fondsleitung – wir unterstützen Sie beim Aufbau effizienter Unternehmensstrukturen sowie bei der Erarbeitung der Unternehmensdokumentation und -prozesse. Die Analyse von regulatorischen Anforderungen gehört ebenso zu unserer Kernkompetenz wie die Kontaktaufnahme mit den zuständigen Finanzmarktaufsichtsbehörden in der Schweiz und im Ausland. In der Umsetzungsphase begleiten wir Sie durch die verschiedenen Bewilligungsverfahren mit den Aufsichtsbehörden.

Bei grenzüberschreitenden Projekten klären wir die Auswirkungen des Auslandbezugs anhand von Impact- und Gap-Analysen ab und unterbreiten Ihnen, unter Berücksichtigung des regulatorischen Umfelds, länderspezifische Lösungsansätze.

Unsere Kernkompetenzen:

  • Erarbeitung von Bewilligungsgesuchen im Zusammenhang mit der Gründung bzw. Umstrukturierung und Sitzverlegungen von Banken, Versicherungen, Effektenhändler und Kollektive Kapitalanlagen.
  • Entwicklung der für die aufsichtsrechtliche Bewilligung erforderlichen Unterlagen (z.B. Statuten, Organisations- und Kompetenzreglement, unternehmensinterne Weisungen, Marktverhaltensrichtlinien, Code of Conduct).
  • Abklärung von regulatorischen Fragen im Banken- und Finanzmarktrecht (z.B. GwG, Auslagerung von Dienstleistungen (Outsourcing), Datenschutz, Bankgeheimnis, MiFID).
  • Erarbeitung von Prospekten, Verträgen und Gesellschaftsunterlagen für Kollektive Kapitalanlagen.

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