Wie wir unseren Kunden geholfen haben

Deloitte wurde von einer Bank beauftragt, gegen die das New Yorker Department of Financial Services wegen eines Verstosses gegen aufsichtsrechtliche Vorschriften ermittelt hatte und die sich schuldig bekannte. Die Bank beauftragte Deloitte mit der Unterstützung bei der Beantwortung zahlreicher Anfragen der Aufsichtsbehörde nach strukturierten und unstrukturierten Daten, um festzustellen, ob es noch Risiken im Zusammenhang mit den US-Kunden der Bank gab.

Ein Team von über 200 Mitarbeitern von Deloitte (in der Schweiz, in den USA, auf den Bahamas und in Singapur) unterstützte die Bank über einen Zeitraum von mehreren Jahren. In dieser Zeit baute es ein forensisches Technologielabor auf, das speziell auf die Bedürfnisse der Bank zugeschnitten war. Insgesamt wurden über 40 Terabyte an strukturierten und unstrukturierten Daten gesammelt, kartiert und analysiert. Die Präsentationen für den Monitor erfolgten in einer organisierten Form, die es dem Monitor ermöglichte, Abfragen über den gesamten Datensatz durchzuführen. Ausserdem konnte das Team einen Namensabgleich durchführen, um Personen mit US-Verbindungen zu finden. Deloitte stellte der Bank auch eDiscovery-Dienste für die Durchführung von Kundenüberprüfungen zur Verfügung.

Als Ergebnis dieses langwierigen Programms führte die Bank Tools und Technologien ein, die es ihr ermöglichten, komplexe Datensätze zu analysieren und zu verstehen. Darüber hinaus konnte Deloitte gegenüber der Überwachungsbehörde die Robustheit seiner Untersuchungen im Zeitraum 2011-15 nachweisen. Die Überwachungsbehörde lobte Deloitte für seine Sorgfalt und sein Fachwissen bei der Handhabung und Überprüfung komplexer Kundenkontodaten.

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