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Conformidade de fundos

Atender a requisitos de conformidade altamente complexos

Os profissionais de compliance de fundos e imóveis da Deloitte trazem uma perspectiva internacional e colaborativa para relatórios de investimentos internacionais e de várias classes de ativos. Podemos ajudá-lo a dominar os requisitos em um ambiente multijurisdicional, aderindo à SEC, DOL, IOSCO, UCITS, AIFM e outras diretrizes regulatórias.

Soluções modernas para as necessidades de conformidade dos fundos de investimento

O setor global de gestão de investimentos enfrenta rigorosas exigências de conformidade, relatórios e transparência dos fundos. Na arena da distribuição internacional, os fundos mútuos precisam lidar com leis, regras e regulamentações em nível regional e nacional. Para cumprir mandatos complexos, os gestores de fundos imobiliários e de private equity e os administradores de ativos estão recorrendo à tecnologia para calcular a exposição fiscal e as retenções, preparar e validar os relatórios fiscais dos investidores e gerenciar as obrigações de conformidade.

Implementamos a tecnologia da Deloitte, incluindo o software iPACS Fund Tax Reporting, para aumentar a eficiência e a conformidade dos clientes de private equity e de gestão de ativos. O software também oferece suporte a relatórios e conformidade fiscal global de investidores e produtos para fundos regulamentados e alternativos em todos os tipos de investimento e investidores. Tudo isso com o apoio de especialistas do setor comprometidos em ajudar você a expandir seus negócios por meio de operações de conformidade mais eficientes e eficazes.

As organizações de gestão de ativos podem enfrentar desafios para obter consistência operacional em seus programas de ICM, o que, muitas vezes, é uma linha de defesa essencial para manter a conformidade regulamentar. As ferramentas padrão de monitoramento e conformidade de investimentos podem ajudar a estabelecer, executar e manter a conformidade com as restrições de investimentos regulamentares, de clientes, contratuais e de risco.

Os serviços e ferramentas de conformidade de investimentos da Deloitte podem ajudar os clientes a aumentar a eficiência e a eficácia de seus recursos de monitoramento de conformidade. Ajudamos a realizar a análise contratual da documentação de origem, como diretrizes de investimento e prospectos, para identificar, capturar, codificar e testar restrições de investimento dentro do sistema ICM em uma base corretiva e prospectiva. Também ajudamos a projetar e implementar um modelo operacional alvo (TOM) para a função ICM e a automatizar os sistemas ICM de acordo com as principais práticas do setor.