Sanctions-Compliance Advisory

Unsere erfahrenen Expert:innen beraten Sie gerne im Zusammenhang mit der Umsetzung und Einhaltung von sanktionsrechtlichen Maßnahmen im Finanzsektor.

Aufgrund  der aktuellen geopolitischen Situation hat das Thema restriktive Maßnahmen und Sanktionen nochmals an Bedeutung zugenommen. Im Jahr 2022 wurden seitens der Europäischen Union zahlreiche und teils umfangreiche Sanktionspakete aufgrund des Ukraine/Russlands Konflikt verhängt. Bei Verstößen drohen den Verpflichteten neben Reputationsschäden auch strafrechtliche bzw. verwaltungsrechtliche Konsequenzen. Die Umgehung von Sanktionen wird zudem voraussichtlich in die Liste der EU-Straftatbestände aufgenommen. Nicht zuletzt stellt die dynamische und internationale Natur von restriktiven Maßnahmen eine besondere Hürde in der Praxis dar. Zudem ist mit einer Intensivierung an Aufsichtsmaßnahmen zu rechnen.

Unser Serviceangebot im Bereich Sanctions-Compliance Advisory

Unser erfahrenes Expert:innenteam berät Sie gerne bei Fragestellungen iZm der Einhaltung von Sanktionen und restriktiven Maßnahmen im Finanzsektor. Neben einem Sanctions-Compliance Quick Check, zur zielgerichteten Evaluierung des Reifegrads Ihres Sanctions-Compliance-Programms bzw. Ihrer Compliance-Organisation, reicht unser Serviceangebot von der Etablierung einer Compliance-Aufbauorganisation, dem Verfassen von Sanctions-Compliance Richtlinien, der Evaluierung Ihrer Sanctions-Compliance-Prozesse, der Durchführung adressatgerechter Schulungen bis hin zur Vorbereitung auf OeNB-Prüfungen bzw. Begleitung bei der Beantwortung von OeNB-Prüfberichten.