Sanctions-Compliance Advisory
Umfassende Beratung zu Compliance mit Finanzsanktionen und restriktiven Maßnahmen
Unsere erfahrenen Expert:innen beraten Sie gerne im Zusammenhang mit der Umsetzung und Einhaltung von sanktionsrechtlichen Maßnahmen im Finanzsektor.
Angesichts der aktuellen geopolitischen Lage liegt der Schwerpunkt verstärkt auf restriktiven Maßnahmen und Sanktionen, insbesondere durch die fortlaufende Verabschiedung von Sanktionspaketen im Zusammenhang mit dem Russland-Ukraine-Konflikt. Auf nationaler und internationaler Ebene wurden erstmals Sanktionsvorgaben erlassen, die klare Anforderungen an ein Compliance-Rahmenwerk stellten, wie z.B. Sanktionengesetz 2024, FM-GwG und EBA-Leitlinien. In Österreich wird dies durch den geplanten Kompetenzwechsel von der OeNB zur FMA ab dem 1. Januar 2026 weiter konkretisiert.
Unser Serviceangebot im Bereich Sanctions-Compliance Advisory
Unser erfahrenes Expert:innenteam berät Sie gerne betreffend Sanktions-Compliance, u.a. mit folgenden Services:
1. Sanctions-Compliance Quick Check
Zur Feststellung des Status Quo und zur Vorbereitung auf Audits bzw. OeNB- (zukünftig: FMA-)Prüfungen bieten wir Ihnen unseren Sanctions-Compliance Quick Check an, welcher zielgerichtet Risiken und Optimierungspotenziale identifiziert.
2. Beratung für ein effektives Sanctions-Compliance-Programm
Unsere Serviceangebote für Ihr Sanctions-Compliance-Programm
Unsere Expert:innen begleiten Sie gerne beim Aufbau, der Transformation oder dem Review Ihrer Compliance-Sanctions Maßnahmen. Wir begleiten Sie unter anderem bei der:
- Konzeption & Durchführung eines Sanctions Risk Assessment
- Definition von klaren Prozessen sowie Verschriftlichung in Policies & Procedures
- Auswahl & Implementierung geeigneter IT-Systeme insbesondere zur Sicherstellung ausreichender Due Diligence & Monitoring Maßnahmen
- Konzeption & Durchführung von adressatengerechten Trainings & Awareness Maßnahmen, z.B. Fit & Proper Schulungen
- Durchführung von external Reviews & Quick-Checks zur Erhebung der Wirksamkeit & Effektivität Ihrer Compliance Maßnahmen
- Vorbereitung auf OeNB-Prüfungen bzw. Beantwortung von Prüfberichten der OeNB
- Operative (ad-hoc) Unterstützung im Falle von Engpässen in Form eines Contract Personnel
Mehr zum Thema Sanktionen & restriktive Maßnahmen
- Wesentliche Fakten & Informationen zu EU-Sanktionen: Wie und wann die EU Sanktionen verhängt - Consilium (europa.eu)
- Beschluss des Rat zur Aufnahme von Verstößen gegen restriktive Maßnahmen in Liste der „EU-Straftatbestände“ Sanktionen: Rat nimmt Verstoß gegen restriktive Maßnahmen in Liste der „EU-Straftatbestände“ auf - Consilium (europa.eu)
- Aktuell bestehende EU-Sanktionsmaßnahmen: EU Sanctions Map
- EBA gründet eine Expert Group für den Bereich Sanktionsmaßnahmen (RMRs): Technical Expert Groups created by the EBA AML.pdf (europa.eu)
- Aktuelle Informationen & Leitfäden der OeNB iZm Russland/Belarus/Ukraine: Russland/Belarus/Ukraine - Oesterreichische Nationalbank (OeNB)
- Aktuelle Leitlinie der EU-Kommission zu Best Practices iZm Due Diligence Prozessen & Red Flags iZm Sanktionsumgehung: Guidance on due diligence
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