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诚信

降低未知风险

任何新商业关系的建立均会带来很高的未知风险,这在新兴经济国家尤为如此。例如在中国,企业管治不完善、腐败、知识产权执法不周以及纠纷解决机制不成熟等现象非常普遍。

鉴于上述问题,在进行收购、交易或建立商业关系之前,需对潜在贸易伙伴进行诚信尽职调查。但是,这一过程不仅包括评估其法律和财务状况,也包括审视其资产负债表外与诚信和信誉有关的风险,如目标公司的种子资本来源,在类似投资活动中的种子资本来源记录,目标公司高管具有政治关系的性质和其在业内的声誉,及任何与目标公司和其高管有关的民事或刑事诉讼程序。

如果事后才发现新贸易伙伴有刑事记录或贿赂政府官员的名声,通常已经为时太晚。这就是为什么诚信尽职调查是降低风险的重要组成部分。通过诚信尽职调查,可帮助避免重大经济损失、法律制裁及名誉损害。

首要任务

  • 了解主要负责人的业务背景、社会关系及职业名誉
  • 查明已存在的重要政治关系
  • 调查公司及其高管的既往违法、犯罪记录
  • 辨识任何与目标公司高管有关的非法或违反职业操守的活动
  • 提供公司历史概况及其种子资本的来源信息
  • 洞察公司的经营能力及业内声誉
 

必要能力

预先了解贸易伙伴。你所揭露的信息并不一定是一个「交易杀手」,如果是的话,你应该感到庆幸,因为你在交易结束前就发现了它。

  • 交易前诚信尽职调查
  • 卖方/供货商尽职调查
  • 首席执行官/高级管理人员背景调查
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