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Compliance

Wir analysieren die Auswirkungen von rechtlichen und regulatorischen Neuerungen auf die Geschäftstätigkeit von Finanzintermediären, dokumentieren den Anpassungsbedarf und unterstützen Unternehmen bei der Anpassung ihrer Geschäftsmodelle.

Im Rahmen der Umsetzung von Rechtsvorschriften beraten wir nationale und grenzüberschreitend tätige Unternehmen bei der Implementierung des schweizerischen Rechts und der Vorschriften der Europäischen Union (z.B. FINMA-Rundschreiben, EU-Richtlinien).

Unsere Kernkompetenzen:

  • Analyse (Impact/-Gap-Analyse) von rechtlichen und regulatorischen Entwicklungen auf das Geschäftsmodell eines Finanzintermediärs.
  • Aufbau einer Corporate-Governance-Struktur und einer Compliance-Organisation gemäss allgemein anerkannten Standards.
  • Beratung und Information des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung über neue Entwicklungen bei den Compliance-Anforderungen für Finanzintermediäre.
  • Aus- und Weiterbildung von Compliance-Verantwortlichen und Review einer bestehenden Compliance-Funktion.

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