Usługa screeningu sankcyjnego

Na podstawie polskich i europejskich regulacji obowiązek przestrzegania sankcji dotyczy każdego podmiotu i osoby. Jest to wyzwanie, z jakim obecnie mierzy się wiele firm. Stało się to szczególnie widoczne w 2022 r, po ataku Rosji na Ukrainę oraz związanymi z tym wydarzeniami, w tym nałożeniem przez wiele krajów sankcji gospodarczych na osoby i podmioty zarejestrowane na terytorium Rosji oraz Białorusi, a także ograniczenia w handlu z tymi krajami. Za naruszenie sankcji międzynarodowych może grozić kara finansowa lub kara pozbawienia wolności. W przypadku nawiązania relacji z podmiotem sankcjonowanym istnieje także ryzyko poniesienia przez firmę strat finansowych oraz wizerunkowych.

Czym jest screening sankcyjny?

Usługa screeningu sankcyjnego polega na sprawdzaniu przez ekspertów Deloitte podmiotów i osób z portfela kontrahentów (name screening) pod względem występowania na listach sankcyjnych z wykorzystaniem logiki dopasowania rozmytego (fuzzy matching). Zastosowanie algorytmu używanego do porównywania i dopasowywania nazw z niewielkimi różnicami, na podstawie ich pisowni, fonetyki i innych czynników, pozwala na szybszą oraz efektywniejszą analizę dopasowań znalezionych na listach sankcyjnych. Analiza dopasowań w ramach usługi screeningu ma na celu sprawdzenie kompletności list sankcyjnych stosowanych przez klienta oraz wyeliminowania niepoprawnych wyników (false positive).

Weryfikacja występowania podmiotów i osób na listach sankcyjnych może obejmować identyfikację z perspektywy sankcji nakładanych m.in. przez Polskę, Unię Europejską, czy Stany Zjednoczone (OFAC). W ramach przeglądu skuteczności identyfikacji sankcji oferujemy wybór w zakresie list sankcyjnych mających być przedmiotem testowania.

Dlaczego warto?

Korzyścią płynące z bieżącego monitorowania list sankcyjnych to przede wszystkim uniknięcie szeregu ryzyk dla organizacji, w tym ryzyk skutków prawnych naruszenia sankcji, ryzyk finansowych związanych z karami oraz ryzyka reputacyjnego.

Dodatkową korzyścią płynącą z naszej usługi jest możliwość weryfikacji wielu rekordów przy użyciu jednego pliku wsadowego (batch screening).