El riesgo de no verlo todo

La corrupción, entre otros impactos, disminuye la inversión, aumenta la incertidumbre para realizar transacciones comerciales e incrementa los costos de operación de las organizaciones.

Frente a este fenómeno, Estados Unidos emitió la Ley para Prevenir Prácticas de Corrupción en el Extranjero o Foreign Corrupt Practices Act (FCPA por sus siglas en inglés), la cual establece que toda empresa con operaciones en su territorio que realice ofrecimientos o efectúe algún pago a servidores públicos en el extranjero está sujeta a fuertes sanciones que pueden ir desde multas económicas, descalificación temporal o permanente para participar en ventas al sector gobierno o para desempeñar otras actividades comerciales, hasta permanecer por un período prolongado de tiempo bajo supervisión judicial o la liquidación del negocio por orden judicial.

A continuación presentamos algunos casos de empresas que han enfrentado problemas de corrupción que los han llevado al pago de multas millonarias, exposición a investigaciones legales y daños a la imagen de la empresa:

Caso 1: Subsidiaria estadounidense implicada en sobornos antes de su venta La subsidiaria de una empresa pública estadounidense, dedicada a la ingeniería, fue descubierta en irregularidades contables derivadas de pagos de sobornos. Estas irregularidades fueron reveladas a consecuencia de un due diligence realizado antes de su venta. Dicha compañía enfrenta multas sancionadas por la SEC por más de US$16 millones.			Caso 2: Compañía transnacional hereda irregularidades a la FCPA Una compañía mundial de transportación y servicios logísticos fue sometida a una investigación por violaciones a la FCPA, llevadas a cabo por una empresa que adquirió en 2001. La compañía reveló que las  irregularidades se realizaron antes de efectuar la compra de la empresa, sin embargo, la compañía transnacional adquirente enfrenta multas millonarias que dañarán tanto su  imagen como la de sus futuros proyectos de negocio por no haber reportado estas violaciones a la FCPA en un due diligence.
Caso 3: Empresa contratista soborna a autoridades aduanales El comité de auditoría en Estados Unidos de una empresa subsidiaria ubicada en México, y dedicada a la construcción, detectó alrededor de US $1 millón en pagos realizados a autoridades con el fin de simplificar actividades aduanales. El comité asegura que altos directivos estuvieron implicados y conscientes de la situación, razón por la cual enfrentan investigaciones legales bajo cargos por complicidad. La compañía pagó multas por US$2 millones por violación a la FCPA y otros US$25 millones por las irregularidades reflejadas en su contabilidad.			Caso 4: Empresa productora disfraza su compromiso con el medio ambiente Una empresa estadounidense productora de semillas con operaciones en un país asiático trató de que se levantara la exigencia de evaluar el impacto ambiental de sus productos antes de autorizar la venta. La compañía contrató a una empresa local asiática de consultoría que sobornó a un funcionario del Ministerio de Medio Ambiente con US$50,000, presentando facturas falsas como "gastos de consultoría". La multinacional se vio obligada a pagar US$1 millón de multa al gobierno americano.

En este contexto es fundamental que las organizaciones, principalmente aquellas que hayan realizado o estén por realizar asociaciones, fusiones o adquisiciones con empresas extranjeras, cuenten con mecanismos de prevención y diagnósticos confiables para minimizar sus riesgos, ya que cuando uno de los socios comerciales o capitalistas viola alguna de las disposiciones anticorrupción de la FCPA, las autoridades podrán iniciar investigaciones a pesar de que el otro socio no haya participado.

Una foto completa a tiempo puede evitarle inconvenientes

Semejante a un iceberg, en dónde una pequeña isla de hielo puede constituir un enorme peligro para la navegación, una pequeña acción u omisión puede representar un enorme riesgo para la organización si no se tiene una fotografía o un diagnóstico completo de lo que puede existir por debajo del agua.

Podemos ayudarlo a investigar e identificar áreas vulnerables a actos de corrupción, así como a minimizar las consecuencias de dichos actos y desarrollar sistemas de administración y control dirigidos a la prevención y mitigación de muchos de los riesgos relacionados.

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