El IIR (Institute for International Reserarch) organizó este seminario práctico sobre compliance fundamentals. Gloria Hernández Aler, Manuel Laguna, Sara Gutiérrez Campiña y Javier Odriozola, profesionales de Deloitte, han sido los encargados de impartirlo.

Los temas que se trataron fueron:

-Estudiar los fundamentos básicos y estructura del Departamento de Cumplimiento Normativo

-Conocer el impacto estratégico del entorno post-MIFID en las entidades financieras

-Analizar los mecanismos de control y novedades normativas en Prevención de Blanqueo de Capitales

-Revisar la responsabilidad del Compliance y empleados de las entidades financieras en relación con la Protección de Datos Personales

-Aprender las nuevas medidas contra el Abuso de Mercado

-Saber cómo se desarrollan e implantan los Códigos Eticos y cómo implicar a todos los Departamentos de la entidad

-Estudiar los aspectos de Cumplimiento Normativo que debe cumplir y conocer el Departamento de Atención al Cliente

-Entender las claves de la Circular de Recursos Propios del Banco de España para la adaptación de Basilea II

Fecha: 9 y 10 de Abril 08
Lugar: Hotel NH Príncipe de Vergara (Madrid)